电梯生产单位和使用单位安全总监和安全员考核指南来了！（征求意见稿）

为贯彻落实《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（以下简称“两个规定”），指导基层市场监督管理部门按照两个规定的要求，组织开展对辖区内特种设备生产单位、使用单位安全总监和安全员的监督抽查考核工作，我局组织起草了《特种设备生产单位质量安全总监和质量安全员考核指南》和《特种设备使用单位安全总监和安全员考核指南》，现根据相关规定向社会公开征求意见。公众可通过以下方式提出反馈意见：

1.登陆市场监管总局网站（http://www.samr.gov.cn），通过首页“互动”栏目中的“征集调查”提出意见。

2.公众可通过电子邮件方式将意见发送至：jsfgb@csei.org.cn，邮件主题请注明“特种设备生产和使用单位安全人员征求意见”。

3.通过信函方式将意见寄至：北京市朝阳区和平街西苑2号中国特种设备检测研究院技术法规研究所（邮编：100029），并请在信封上注明“特种设备生产和使用单位安全人员征求意见”。

意见反馈截止时间为2023年7月29日。

                                                 市场监管总局特种设备局

                                                                                                                      2023年6月29日

特种设备生产单位质量安全总监和质量安全员考核指南

1  总    则

1.1目的和依据

为了规范特种设备质量安全管理人员考核工作，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》，制定本指南。

1.2适用范围

1.2.1 本指南适用于市场监管部门对特种设备（包括锅炉、压力容器、气瓶、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场 （厂）内专用机动车辆）设计、制造、安装、改造、修理单位的质量安全总监和质量安全员的监督抽查考核工作。

1.2.2  特种设备生产单位对本单位质量安全总监和质量安全员的考核可参考本指南。

2  考核要求

2.1  考核形式

本指南规定的考核形式为闭卷理论考试，分为笔试、机考两种。机考一般应当使用特种设备安全监察人员配备的移动终端进行在线考核。

2.2 考核内容

考核内容分为锅炉、压力容器、气瓶、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆九个专业知识或其组合，具体内容见附录A-J。

2.3  考核结果

2.3.1  特种设备安全监察人员随机抽取一定数量的考题，对特种设备质量安全总监和质量安全员进行现场考核，答对70%以上为合格，否则为不合格。

2.3.2  考核不合格，特种设备生产单位应当组织对质量安全总监和质量安全员进行培训，并在7个工作日内向实施监督抽查考核的市场监督管理部门申请补考。

2.4  实施主体

2.4.1  县级以上市场监督管理部门组织对本辖区内特种设备生产单位的质量安全总监和质量安全员员随机进行考核并公布考核结果。同时，加强对考核不合格单位和人员的监管，督促该单位完成整改。

2.4.2  市场监督管理部门对特种设备质量安全总监和质量安全员考核时，应当有两名上检查人员参加，并出示有效的特种设备安全行政执法证件，根据需要可以邀请相关专业技术人员参加考核。

2.5  考核安排

考核一般应当在常规监督检查、专项检查时进行。特种设备生产单位每年至少开展一次对本单位质量安全总监和质量安全员的内部考核。

3  附    则

3.1  解释权限

本指南由国家市场监督管理总局负责解释。

3.2  实施日期

本指南自2023年XX月XX日施行

附件E

电梯质量安全管理人员考核指南

E1  电梯质量安全总监考核大纲

E1.1  通用要求

E1.1.1  法律法规

(1)熟悉《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》和特种设备相关安全技术规范；

(2)熟悉《特种设备目录》及电梯的定义和分类；

(3)熟悉《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》；

(4)熟悉《特种设备生产和充装单位许可规则》中电梯生产单位对人员、场地设施和生产加工装备等许可条件并持续保持的要求；

(5)掌握执行特种设备许可制度和接受监督检验的要求。

E1.1.2  基础知识

E1.1.2.1  材料和零部件

(1)掌握常用于电梯生产的国内外材料（含焊接材料）牌号、性能指标；

(2)熟悉材料与零部件验收(复验)控制要求；

(3)掌握材料与零部件标识、存放、保管、领用和使用控制要求；

(4)熟悉材料与零部件代用的控制规定。

E1.1.2.2  作业工艺

(1)熟悉电梯生产过程中的通用或者专用工艺文件的编制和执行要求；

(2)掌握常用生产用工装、模具的配备和管理要求。

E1.1.2.3  焊接

(1)掌握金属焊接常见缺陷产生的原因、危害和预防措施；

(2)掌握焊接工艺及工艺评定的基本要求；

(3)掌握焊接过程、焊接返修的质量控制规定。

E1.1.2.4  检验与试验

(1)熟悉检验与试验的主要项目和基本要求，包括内容、方法等；

(2)掌握检验与试验条件控制，包括检验与试验场地、环境、温度、介质、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等；

(3)熟悉过程检验和最终检验的控制规定；

(4)了解检验与试验设备(装置)的状态标识和量值溯源控制规定。

E1.1.3  质量保证体系

(1)熟悉质量保证体系文件的构成和主要内容；

(2)掌握质量保证体系主要控制要素和控制要求；

(3)熟悉开展质量保证体系内部审核的方法、内容和改进要求；

(4)熟悉对不合格品（项）进行控制的要求和处置规定；

(5)了解上报重大质量安全事故的规定。

E1.2  风险控制

E1.2.1  风险识别和评价

(1)了解风险的定义和特性；

(2)熟悉生产工序中可能存在的风险来源、风险因素及其查找和辨识方法；

(3)掌握风险、隐患可能导致事故的后果；

(4)熟悉电梯生产质量安全风险管控清单的编制。

E1.2.2  风险控制

(1)熟悉电梯生产过程中缺陷、损伤及相应风险和控制措施；

(2)了解风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的规定要求；

(3)理解含质量缺陷特种设备的召回规定。

E1.3  事故处理

(1)熟悉特种设备的事故定义和分级；

(2)掌握电梯常见的失效形式。

E1.4  专业知识

E1.4.1  电梯

E1.4.1.1  电梯设备

(1)电梯的结构、主要部件、安全保护装置的制造、检验要求；

(2)电梯控制原理与电气线路质量安全控制要求。

E1.4.1.2 电梯安装、修理、改造基本知识

(1)电梯安装、修理、改造工艺及质量控制要求。

E2  电梯质量安全员考核大纲

E2.1  通用要求

E2.1.1  法律法规

(1)熟悉《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》和特种设备相关安全技术规范；

(2)熟悉《特种设备目录》及电梯的定义和分类；

(3)熟悉《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》；

(4)掌握电梯制造、安装、改造、重大修理过程进行告知和接受监督检验的规定。

E2.1.2  基础知识

E2.1.2.1  材料和零部件

(1)掌握常用于电梯生产的国内外材料（含焊接材料）牌号、性能指标；

(2)熟悉材料与零部件验收(复验)控制要求；

(3)掌握材料与零部件标识、存放、保管、领用和使用控制要求；

(4)熟悉材料与零部件代用的控制规定。

E2.1.2.2  作业工艺

(1)熟悉电梯生产过程中的通用或者专用工艺文件的编制和执行要求；

(2)掌握常用生产用工装、模具的配备和管理要求。

E2.1.2.3  焊接

(1)掌握金属焊接常见缺陷产生的原因、危害和预防措施；

(2)掌握焊接工艺及工艺评定的基本要求；

(3)掌握焊接过程、焊接返修的质量控制规定。

E2.1.2.4  检验与试验

(1)熟悉检验与试验的主要项目和基本要求，包括内容、方法等；

(2)掌握检验与试验条件控制，包括检验与试验场地、环境、温度、介质、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等；

(3)熟悉过程检验和最终检验的控制规定；

(4)了解检验与试验设备(装置)的状态标识和量值溯源控制规定。

E2.1.3  质量保证体系

(1)掌握质量保证体系主要控制要素和控制要求；

(2)掌握开展质量保证体系内部审核的方法、内容和改进要求；

(3)掌握对不合格品（项）进行控制的要求和处置规定；

(4)了解上报重大质量安全事故的规定。

E2.2  风险控制

E2.2.1  风险识别和评价

(1)了解风险的定义和特性；

(2)熟悉职责内的生产工序中可能存在的风险来源、风险因素和查找、辨识方法。

E2.2.2  风险控制

(1)掌握减少或降低风险的有效措施；

(2)了解对风险措施有效性进行判断的技能和评估要求；

(3)了解风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的规定要求。

E2.3  事故处理

(1)熟悉特种设备的事故定义和分级；

(2)掌握电梯常见的失效形式。

E2.4  专业知识

(1)电梯的结构、主要部件、安全保护装置的制造、检验要求；

(2)电梯控制原理与电气线路质量安全控制技术要求。

特种设备使用单位安全总监和安全员考核指南                                                                                    

1  总    则

1.1 目的和依据

为了规范特种设备使用单位安全管理人员考核工作，根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》，制定本指南。

1.2 适用范围

1.2.1 本指南适用于市场监管部门对特种设备（包括锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆）使用单位和气瓶充装单位安全总监和安全员的监督抽查考核工作。

1.2.2 特种设备使用单位对本单位安全总监和安全员的内部考核可参考本指南。

2  考核要求

2.1  考核形式

本指南规定的考核形式为闭卷理论考试，分为笔试、机考两种。机考一般应当使用特种设备安全监察人员配备的移动终端进行在线考核。

2.2  考核内容

考核内容分为锅炉、压力容器、气瓶、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆九个专业知识或其组合，具体内容见附录A-J。

2.3  考核结果

2.3.1 特种设备安全监察人员随机抽取一定数量的考题，对特种设备安全总监和安全员进行现场考核，答对70%以上为合格，否则为不合格。

2.3.2 考核不合格，特种设备使用单位应当组织对安全总监和安全员进行培训，并在7个工作日内向实施考核的市场监督管理部门申请补考。

2.4  实施主体

2.4.1 县级以上市场监督管理部门组织对本辖区内特种设备使用单位的安全总监和安全员随机进行考核并公布考核结果。同时，加强对考核不合格单位和人员的监管，督促该单位完成整改。

2.4.2 市场监督管理部门对特种设备安全总监和安全员考核时，应当有二名以上检查人员参加，出示有效的特种设备安全行政执法证件，根据需要可以邀请相关专业技术人员参加考核。

2.5  考核安排

考核一般应当在常规监督检查、专项检查时进行。特种设备使用单位每年至少开展一次对本单位安全总监和安全员的内部考核。

3 附    则

3.1 解释权限

本指南由国家市场监督管理总局负责解释。

3.2 实施日期

本指南自2023年XX月XX日施行。

附　件　E             

电梯使用安全管理人员考核指南

E1  电梯安全总监考核大纲

E1.1  通用要求

E1.1.1  法律法规

（1）熟悉《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》；

（2）熟悉《特种设备目录》及电梯的定义和分类；

（3）熟悉《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》；

（4）掌握《特种设备作业人员监督管理办法》；

（5）熟悉《特种设备使用管理规则》。

E1.1.2  基础知识

E1.1.2.1  电梯生产许可规定

（1）熟悉电梯制造、安装、修理、改造单位的许可要求；

（2）熟悉电梯安装、修理、改造的施工告知和接受监督检验规定。

E1.1.2.2  人员方面

（1）掌握电梯作业人员的安全教育、培训、持证和配置要求；

（2）掌握电梯操作规程的编制和违章行为的界定；

（3）熟悉作业情况检查的要求。

E1.1.2.3  管理方面

（1）熟悉安全管理机构的配置规定；

（2）掌握电梯安全管理制度的制定要求；

（3）熟悉特种设备使用登记、变更登记的管理要求；

（4）熟悉建立电梯安全与节能技术档案的要求；

（5）熟悉电梯事故应急专项预案的编制和演练要求；

（6）掌握电梯定期检验、自行检查、维护保养等规定；

（7）熟悉《特种设备安全法》第四十三条关于电梯特殊使用规定。

E1.1.2.4  设备方面

（1）熟悉法律禁止的电梯选用、选型规定；

（2）熟悉电梯本体、主要部件的检查方法和合格要求；

（3）掌握电梯主要安全保护装置、仪表的检查方法和合格要求；

（4）了解电梯自行检查、维护保养的具体方法和要求；

（5）熟悉电梯运行参数控制要求。

E1.1.2.5  环境方面

（1）熟悉电梯与环境、场所有关的安全使用说明、安全注意事项、安全警示标志设置规定；

（2）了解恶劣气象条件，自然灾害等极端环境对电梯的使用安全影响。

E1.2  风险控制

E1.2.1  风险识别和评价

（1）了解风险的相关知识(包括风险、风险辨识、风险评估、风险分级、风险管理）；

（2）熟悉危险源的相关知识(包括危险、危险源、重大危险源、重大危险源辨识）；

（3）熟悉电梯使用过程中可能存在的风险来源、风险因素和查找、辨识方法。

E1.2.2  风险控制

（1）熟悉减少或降低风险的有效措施；

（2）掌握对风险措施有效性进行判断的技能和评估要求；

（3）了解安全风险分级管控和隐患排查治理相关知识；

（4）熟悉电梯使用安全管控风险清单的编制。

E1.3  事故处理

（5）熟悉电梯的事故定义和分级；

（6）掌握电梯的失效形式，事故特征、致因、后果；

（7）熟悉电梯事故的原因分类(直接原因、间接原因、主要原因、次要原因）；

（8）熟悉电梯事故应急处置要求；

（9）熟悉特种设备事故的报告规定。

E1.4  专业知识

（1）电梯主要部件、安全保护装置及其作用；

（2）电梯常见缺陷、损伤及相应风险、事故类型和特点；

（3）电梯巡检和维护保养要求；

（4）电梯定期检验和自行检测要求。

E2  电梯安全员考核大纲

E2.1  通用要求

E2.1.1  法律法规

（1）熟悉《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》；

（2）熟悉《特种设备目录》及电梯的定义和分类；

（3）熟悉《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》；

（4）掌握《特种设备作业人员监督管理办法》；

（5）熟悉《特种设备使用管理规则》。

E2.1.2  基础知识

E2.1.2.1  电梯生产许可规定

（1）熟悉电梯制造、安装、修理、改造单位的许可要求；

（2）熟悉电梯安装、修理、改造的施工告知和接受监督检验规定；

（3）掌握电梯作业人员的许可规定和安全培训教育要求。

E2.1.2.2  人员方面

（1）熟悉电梯作业人员的持证和配置要求；

（2）熟悉电梯操作规程的编制和违章行为的判定；

（3）熟悉作业情况检查的要求。

E2.1.2.3  管理方面

（1）熟悉电梯安全管理制度的规定；

（2）掌握特种设备使用登记要求；

（3）熟悉建立电梯安全与节能技术档案的要求；

（4）了解电梯事故应急专项预案的编制和演练要求；

（5）掌握电梯备定期检验、自行检查、维护保养等规定；

（6）熟悉《特种设备安全法》第四十三条关于电梯的特殊使用规定。

E2.1.2.4  设备方面

（1）熟悉电梯本体、主要部件的检查方法和合格要求；

（2）熟悉电梯主要安全保护装置、仪表的检查方法和合格要求；

（3）掌握电梯自行检查、维护保养的具体方法和要求；

（4）熟悉电梯运行参数控制要求。

E2.1.2.5  环境方面

（1）熟悉电梯与环境、场所有关的安全使用说明、安全注意事项、安全警示标志设置规定；

（2）了解恶劣气象条件，自然灾害等极端环境对电梯的使用影响。

E2.2  风险控制

E2.2.1  风险识别和评价

（1）了解风险的定义和特性；

（2）了解安全风险分级管控和隐患排查治理相关知识；

（3）熟悉电梯使用中可能存在的风险来源、风险因素和查找、辨识方法。

E2.2.2  风险控制

（1）熟悉减少或降低风险的有效措施；

（2）掌握对风险措施有效性进行判断的技能和评估要求；

（3）熟悉电梯安全管控风险清单检查实施要求。

E2.3  事故处理

(1)熟悉特种设备的事故定义和分级；

(2)掌握电梯的失效形式；

(3)熟悉电梯事故应急处置要求；

(4)熟悉特种设备事故的报告规定。

E2.4  专业知识

(1)电梯主要部件、安全保护装置及其作用；

(2)电梯常见缺陷、损伤及相应风险；

(3)电梯定期检验、自行检测和维护保养要求